近日,證監會依法對8宗案件作出行政處罰,包括4宗信息披露違法違規案,1宗信息披露違法違規及從業人員信息誤導案,1宗中介機構違法違規案,2宗證券從業人員違法買賣股票案。其中,皇臺酒業虛增2015年度利潤500萬元被罰;2宗證券從業人員違法買賣股票案分別涉及華泰證券、廣發證券。
例如,甘肅皇臺酒業股份有限公司(簡稱皇臺酒業)時任董事長盧鴻毅聯系甘肅省酒類商品管理局出具批復,并籌集500萬元資金虛構為專項補助資金,由儷島產業投資有限公司轉給蘭州恒遠通商貿有限公司(簡稱蘭州恒遠通),再由蘭州恒遠通轉給甘肅省葡萄酒產業協會,最后由甘肅省葡萄酒產業協會撥付給皇臺酒業,虛增2015年度利潤500萬元,導致公司2015年年度報告存在虛假記載。皇臺酒業的上述行為違反了《證券法》相關規定,甘肅證監局決定對皇臺酒業給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負責的主管人員盧鴻毅給予警告,并處以30萬元罰款;對其他直接責任人員吳生元、萬玉龍、劉峰、李宏林、薛效忠給予警告,并分別處以5萬元罰款;對另外9名其他直接責任人員給予警告。
證監會新聞發言人張曉軍表示,上述行為違反了證券法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將始終堅持以信息披露為中心的監管理念,不斷加強對市場主體信息披露的監管,對各類資本市場違法違規行為持續保持高壓態勢,凈化市場環境,保障資本市場長期健康規范發展。
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