人無誠不立，業無信不興。

　　1月13日，中國證券投資基金業協會（下稱“協會”）公示了第11批106家失聯私募機構的名單，這些失聯機構若3個月內未主動聯系協會并提供有效證明材料，將被注銷私募基金管理人登記。

　　這只是協會建立私募基金誠信體系的一個“縮影”。近期私募基金信息披露備份平臺全面運行，失聯機構公示制度和自律機制進一步優化，登記備案情況全面公示等措施，都彰顯了私募基金行業的誠信體系建設正日益完善。

　　信息披露備份工作執行良好

　　私募投資基金的信息披露，是私募基金管理人履行受托人義務的重要職責，是實現基金有效治理的基本要求。根據相關法律法規及自律規則，協會于2016年2月4日發布實施《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》），規定私募基金信息披露報告應當備份至協會指定的信息披露備份平臺。

　　按照預期的工作規劃，私募基金信息披露備份系統分為兩個階段上線。第一階段，自2016年10月10日起私募證券投資基金（含顧問管理型）實現月度、季度和年度信息披露信息的備份功能；第二階段，自2017年1月13日起，已備案的私募股權（含創業）投資基金，應當按《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號-適用于私募股權（含創業）投資基金》要求，在信披系統備份其半年報、年報等私募基金信息披露報告。

　　協會相關負責人介紹，從信披備份系統3個月的運行情況來看，1677家私募基金管理人需備份月度報告（單只規模達5000萬元以上的自主管理型私募證券投資基金），其中1320家正常完成了信息披露備份工作，比例超過78.7%。2016年12月的月度信息披露完成比例更達到87.4%。

　　他進一步介紹，為更好地形成行業誠信約束，增強私募基金管理人履行信息披露的自覺性，私募基金相關信息披露報告的備份執行情況已在協會官網進行公示。行業信用積累、業績記錄數據庫及失信約束機制正在完善。協會擬根據私募基金信息披露備份情況采用記分制對私募基金管理人進行分層管理，扶優限劣。

　　據悉，下一步協會將盡快組織行業力量制作針對FOF基金的信息披露指引，不斷完善私募基金信息披露行業規范，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境，加強私募基金行業自律能力建設，推動私募基金行業持續健康發展。

　　106家私募新列入失聯名單

　　此前，協會公布的2016年私募基金登記備案情況顯示，去年協會共注銷12834家私募基金管理人，一大批無展業能力的空殼機構被注銷，改善了行業構成，重塑了行業形象。

　　1月13日協會公示了第11批失聯私募機構名單，包括光大金控（陜西）資產管理有限公司等106家公司。協會通過上述公司在私募基金登記備案系統預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯系，公司亦未在限定時間內回復相關情況說明。

　　協會指出，名單內私募機構應于公告發出后5個工作日內來函對公司經營情況及風險情況予以書面說明，逾期則被認定為“失聯機構”。被認定為“失聯機構”的私募機構，協會將在官方網站予以公示，同時在私募基金管理人公示信息中予以標示。

　　為進一步完善私募基金管理人誠信體系建設，落實差異化自律管理，增強私募基金管理人自律意識，協會還優化了失聯私募機構自律機制，即自失聯機構公告發布之日起三個月，列入失聯機構名單的私募基金管理人未主動聯系協會并提供有效證明材料的，協會將注銷其私募基金管理人登記。

　　截至2016年12月，協會已將河北九杉股權投資基金管理有限公司等69家機構列入失聯機構名單，其中有42家機構已被注銷登記，有1家機構已自行注銷管理人登記。（記者李丹丹）

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