北京時間5月8日凌晨華爾街日報稱，美國監(jiān)管部門已擴大了對大型銀行在亞洲招聘行為的調查，尋求從至少五家美國和歐洲機構獲得更多信息。該報稱消息來自知情人士。

　　上述人士稱，美國證券交易委員會(SEC)已在3月初時向包括瑞士信貸集團(Credit Suisse Group)、高盛集團(Goldman Sachs Group)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、花旗集團(Citigroup Inc)和瑞銀(UBS)在內的一些公司發(fā)出信函，要求他們提供在亞洲招聘方面的更多信息。SEC正調查這些銀行或其雇員是否招聘了與業(yè)務有關聯(lián)的政府官員的親屬，從而違反了反賄賂法。

　　上述行動標志著去年啟動的一項調查范圍被擴大。該調查涉及摩根大通(J.P. Morgan Chase)在海外的招聘行為。以上知情人士表示，這家美國資產(chǎn)規(guī)模最大的商業(yè)銀行仍是SEC和聯(lián)邦檢察機構所開展的刑事和民事調查的重點。

　　上述所有銀行尚未被指控存在不當行為。

　　SEC的調查著重關注是否有違反《海外反腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行為。《海外反腐敗法》禁止美國企業(yè)向海外官員提供金錢或其他有價值的物品以贏得業(yè)務。

　　知情人士稱，上述調查已令亞洲的銀行業(yè)人士驚惶不安，一些銀行還放棄了部分可能受到美國調查人員審查的潛在交易。

　　SEC去年底曾向至少六家銀行發(fā)去信函，尋求獲得他們在招聘行為方面的信息，例如是否存在針對有影響力官員子女的特殊聘用程序。上述第二批信函的發(fā)出顯示出相關調查正不斷深入。

　　熟悉調查情況的人士稱，SEC正在尋找有關銀行在亞洲招聘的更多資料，包括因為外國官員和客戶推薦而聘用的員工名單。

　　美國反賄賂法賦予SEC對美國企業(yè)或在美上市企業(yè)的民事執(zhí)法權。執(zhí)法機構往往會對企業(yè)在全球各地的員工或代理的不當行為提起訴訟。反賄賂法禁止企業(yè)為獲取或維持業(yè)務而向外國官員以及國有企業(yè)員工行賄。

　　美國政府追查過的涉及金融公司的反賄賂案并不多。一個例外是2012年針對摩根士丹利前高管的民事和刑事指控。指控稱，他秘密為自己以及為銀行介紹業(yè)務的中國官員謀得了房產(chǎn)。

　　這位前任高管與SEC達成和解，但向一家刑事法庭認罪，然后被判入獄九個月。摩根士丹利并未受到不當行為指控。

　　聘用政府官員的家人并不違反美國法律，長期以來全球投資銀行和其他公司在亞洲都有過這種做法。

　　了解調查情況的人士說，但調查人員在搜尋證據(jù)，希望證明該行招聘不適合員工與該行贏得一項新合約或其他新業(yè)務有關。法律專家說，這種以招聘換取商業(yè)授權的交換條件可能違反美國法律。此前也有過針對聘用外國官員親屬的執(zhí)法行動。

　　受到SEC調查的許多銀行都聘用了現(xiàn)任或前任政府官員的子女，但不清楚這些具體的聘用行為是否正受到調查。

　　一位知悉調查情況的人士說，SEC要求提供信息引起了這些銀行的擔憂，銀行管理人員擔心透露監(jiān)管機構要求的個人信息可能違反中國當?shù)氐碾[私法規(guī)。

　　曾在華寶銀行(S.G. Warburg)、麥格理集團(Macquarie Group)、野村控股(Nomura Holdings)擔任駐香港投資銀行家、擁有19年經(jīng)驗的裴達希(Philippe Espinasse)說，雖然聘用有人脈的新手并非鮮見，但銀行家們有越腐敗之雷池的風險。

　　他說，如果你聘用了某人的兒子或女兒，然后一兩個月之后你就神奇地獲得了他們的授權，那就會引人質疑是否合法。

　　《華爾街日報》曾報道，今年3月瑞銀讓一名駐香港的高級銀行家復職，之前此人因聘用與一家向瑞銀提供業(yè)務的中國公司有關系的員工而接受內部調查、暫時停職。

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